明汯投资被中基协暂停受理私募备案三个月，法定代表人被警告
明汯投资官网 图量化私募巨头再接罚单。9月30日，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）网站公布了对上海明汯投资管理有限公司（以下简称“明汯投资”）的纪律处分决定书，公司被中基协公开谴责，并暂停受理私募基金产品备案三个月。此外，中基协还同步下发了4份对明汯投资员工个人的纪律处分决定书，对涉事员工卓灵晨、徐世骏进行公开谴责，对法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠进行了警告处分。暂停产品备案3个月中基协公告称，经查，明汯投资员工卓灵晨、徐世骏通过自媒体公众号发表贬低行业其他机构的不当言论，并向不特定对象宣传推介私募基金产品，对行业声誉造成负面影响。明汯投资对此未能实施有效的内部控制，未能及时监督管控公司员工的前述不当行为，亦未能及时督促员工规范整改，构成未履行谨慎勤勉义务的违规情形。以上事实有行政监管措施决定书、自媒体公众号发表文章存档、访谈记录、劳动合同等证据予以确认，事实清楚，证据充分，足以认定。由此，中基协对明汯投资进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案3个月。此外，根据中基协《自律管理和纪律处分措施实施办法》第十六条规定：“任职机构发生违规行为的，协会视情形认定相应高级管理人员为直接责任人员，或者直接负责的主管人员承担管理责任。”因此，除了对公司和涉事员工的处分外，中基协还发布了对公司法定代表人以及合规风控负责人的警告。纪律处分决定书显示，明汯投资法定代表人裘慧明、合规风控负责人侯亚楠被警告，市场部原董事总经理徐世骏和市场部原渠道经理卓灵晨被公开谴责。具体来看，裘慧明和侯亚楠作为明汯投资高级管理人员，应当对相关违规行为承担相应管理责任，因此决定对其进行警告。而徐世骏和卓灵晨因通过自媒体公众号发表贬低行业及其他机构的不当言论，并向不特定对象宣传推介私募基金产品，对行业声誉造成负面影响，因此被公开谴责。从纪律处分决定书来看，两位当事人的职务也发生了变化。其中，徐世骏是明汯投资原市场部董事总经理，现为市场部渠道经理；卓灵晨原为明汯投资市场部渠道经理，现为市场部渠道助理。针对此次中基协的“纪律处分决定书”，明汯投资方面表示，公司“非常诚恳接受”，并将坚决整改。刚被上海证监局责令整改其实，8月31日，上海证监局披露了3份罚单，剑指明汯投资、徐世骏和卓灵晨的违规行为。罚单显示，明汯投资在开展私募基金业务过程中在监督管控员工不当行为、及时督促员工规范整改等方面，未实施有效内部控制，未尽谨慎勤勉义务，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第四条第一款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对明汯投资采取责令改正的监督管理措施。明汯投资应当按照相关法律法规的要求落实整改，进一步完善内部控制机制，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施避免类似问题再次发生。与此同时，上海证监局指出，徐世骏和卓灵晨作为私募基金从业人员，在从事私募基金业务过程中存在通过微信公众号向不特定对象宣传推介私募基金产品的行为，不符合《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第（二）项的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）第二十三条第（九）项的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，上海证监局决定对上述两人采取出具警示函的监督管理措施，要求其认真学习相关法律法规，强化守法合规意识，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。据了解，今年5月8号，上海市市场监督管理局针对“明汯公司及员工卓灵晨团伙涉嫌商业诋毁”的举报线索进行上门核查。6月20日，该局执法总队作出了“经核查，决定不予立案”的处理决定。核查表明，涉事员工在入职前注册了个人微信公众号，在公司不知情、未授权的情况下发布相关文章的行为并非公司授意，属员工个人行为。不构成商业诋毁并不代表不需承担相应管理责任。在被上海证监局责令改正之后，中基协的处分同样聚焦于明汯投资未能采取措施避免员工出现类似行为，进而构成未履行勤勉尽责义务的违规行为。据官网介绍，明汯投资于2014年在上海虹口对冲基金产业园成立，借助强大的数据发掘、统计分析和技术研发能力，构建了覆盖全周期、多策略、多品种的量化资产管理平台，并成为国内首家管理规模突破500亿元的量化私募管理人，公司管理规模和长期业绩位居行业前列。据了解，明汯投资还是国内第一家突破千亿规模的量化私募，目前，其管理规模超过700亿元，是国内资产管理规模最大的量化机构之一。私募排排网数据显示，截至8月31日，明汯投资今年以来的业绩为5.1%，跑赢同期沪深300指数。
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